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乐视基金把95%实缴资本借给股东 涉嫌抽逃注册资本罪

发布时间:2018-04-03 11:58:49 来源:来自网络

被青岛证监局出具警示函;实缴资本2000万,出借给股东1900万;有律师称,涉嫌构成抽逃注册资本罪

1月3日,因存在将2000万实缴资本中的1900万元出借给股东,且未获总经理签字等三大问题,青岛证监局向乐视基金销售(青岛)有限公司(下称“乐视基金”)出具警示函。工商资料显示,乐视基金由乐视投资管理(北京)有限公司100%控股。

对此,上海明伦律师事务所王智斌律师向新京报记者表示,如果乐视基金将实缴资本出借给原出资股东,涉嫌通过借款的方式,抽逃注册资本,可能构成犯罪,如借给其他股东,则不构成犯罪。“乐视基金唯一股东为乐视投资,表明该资金由其借走,涉嫌构成抽逃注册资本罪。”王智斌表示。

借走1900万的股东是谁?

新京报记者注意到,根据《青岛证监局随机抽查工作规程(试行)》的要求,青岛证监局机构处于2017年11月2日组织开展随机抽选基金销售业务及检查人员工作,采用抽签方式随机产生检查对象及检查人员。其中,叶向辉、王堃、刘丙明三名检查人员负责乐视基金的检查工作。

1月3日,青岛证监局在官网公布了《关于对乐视基金销售(青岛)有限公司采取出具警示函措施的决定》,青岛证监局调查发现,乐视基金存在三大问题。

其中,乐视基金公章、人事档案全部由乐视网信息技术(北京)股份有限公司管理;实缴资本2000万元,出借给股东1900万元,公司总经理未在审批单上签字;现有员工全部人员经费均纳入乐信网络科技有限公司进行会计核算。上述情形违反了中国证监会《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《办法》)第九条的规定。

工商资料显示,乐视基金由乐视投资管理(北京)有限公司100%控股。

广东环宇京茂律师事务所刘华浩律师在接受新京报记者采访时表示,《办法》第九条第一款明确,商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。“青岛证监局发现乐视基金青岛存在的三大问题,表明乐视基金缺乏独立性,风险防控措施也未得到有效的落实。”刘华浩表示。

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